Анти-взаимные правила

Правила, созданные финансовой отрасли регулирующий орган (FINRA) для защиты индивидуальных инвесторов от конфликтов интересов, которые могут возникнуть при брокерских фирм и инвестиционных фондов сотрудничества.

Основным нарушением норм, направленных на предотвращение является соглашение между брокерской фирмой и взаимных фондов, когда брокерская фирма направляет своих клиентов для взаимных фондов компании (генерации продаж) и взаимный фонд, в свою очередь, отсылает его профессиям через брокерские фирмы (генерации комиссий). Брокерские компании и паевые инвестиционные фонды могут быть оштрафованы на FINRA (ранее NASD), если есть доказательства того, что они нарушили анти-взаимные правила.