Brochure Rule

Брошюра Правило

В соответствии с инвестиционным советником Закон от 1940 года, брошюры Правило требует федерально зарегистрированных инвестиционных консультантов предоставить письменное заявление, в раскрытии своих клиентов в установленные сроки в ходе консультативного процесса.

Есть два пути, в котором консультант может удовлетворить правила:
1) консультант может предоставить такое раскрытие путем предоставления клиенту Часть II Формы ADV.
2) консультант может предоставить фактические брошюра, которая содержит ту же информацию, которая содержится в Части II Формы ADV.

Включает в себя заявление о раскрытии информации, такие как консультант в деловой практике, образования, услуг и сборов, третьей стороной компенсации (если таковые имеются), любой брокер-дилер принадлежности, любое юридическое / дисциплинарных мер в отношении инвестиционного консультанта в последние 10 лет, и любые финансовые условия, которые могли бы нанести ущерб их способности выполнять обязательства клиента.

Алфавитный указатель

А | Б | В | Г | Д | Е | Ж | З | И | К | Л | M | Н | О | П | Р | С | Т | У | Ф | Х | Ц | Ч | Ш | Щ | Э | Ю | Я

A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | X | Y | Z

0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9