Зарегистрированный представитель

Человек, который работает для брокерских компаний, которые лицензированы безопасности и биржам (SEC) и выступает в качестве исполнительного счета для клиентов, торговых инвестиционных продуктов, таких как акции, облигации и взаимные фонды. Также известная как "счета исполнительной".
Для того, чтобы стать лицензированным качестве зарегистрированного представителя действовать в качестве агента при покупке и продаже ценных бумаг, человек должен пройти 7 серии 63 и серии бумаг экзамены, и быть зарегистрированным с членом финансовой отрасли регулирующий орган (FINRA) или самостоятельно регулирования организации (СРО).