Форма ADV

Название на английском - ADV Form

Требует представления Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) путем профессионального инвестиционного консультанта, который определяет стиль инвестиций, активы под управлением и ключевых сотрудников фирмы. Форма должна обновляться ежегодно и быть доступны как для общественности отчет в управлении компании превышает 25 млн. долл. США.

Форма ADV разделен на две части. Первая раскрывает информацию об РИА что имеет важное значение для регулирующих органов (наименование, количество сотрудников, форма организации, характер бизнеса и т.д.). Во второй части действует как документ, раскрывающий для клиентов и включает в себя бизнес-информации, таких, как услуги и сборы, взимаемые, будь то инвестиционный консультант выступает в качестве брокера-дилера и transacts ценных бумаг, и так далее.

Чтобы запросить копию Форма ADV, как правило, вы можете обратиться в НТЦ "филиал ближе к вам. Потенциальные и текущие клиенты инвестиционный консультант всегда должен пересмотреть ADV форму на файл, поскольку он предоставляет доказательства прозрачным активом сочетания в рамках компании, а также профессиональных особенностей ключевых сотрудников.

Большинство консультантов будет предлагать нынешнем виде ADV с любым потенциальным клиентом в начале процесса маркетинга, в самом деле, инвесторы должны быть немедленно осторожность в том, что консультант, не свободном предложить виде по запросу.

Алфавитный указатель

А | Б | В | Г | Д | Е | Ж | З | И | К | Л | M | Н | О | П | Р | С | Т | У | Ф | Х | Ц | Ч | Ш | Щ | Э | Ю | Я

A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | X | Y | Z

0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9