Форма ADV

Название на английском - Form ADV

Требует представления Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) путем профессионального инвестиционного консультанта, который определяет стиль инвестиций, активы под управлением (AUM), и ключевых сотрудников фирмы. Форма должна ежегодно обновляется и доступна как для общественности отчет компании Управляющий свыше 25 млн. долл. США.

Если последние дисциплинарные меры были приняты в отношении консультанта, это должно быть отмечено в первом разделе Форма ADV. Второй раздел посвящен AUM, инвестиционной стратегии, механизмы сбора и услуг от фирм.


Потенциальные и текущие клиенты инвестиционный консультант всегда должен пересмотреть форму ADV на файл, поскольку он предоставляет доказательства прозрачным активом сочетания в рамках компании, а также профессиональной подготовки ключевого персонала.

Большинство консультантов будет предлагать нынешнем виде ADV с любым потенциальным клиентом в начале процесса маркетинга, в самом деле, инвесторы должны быть немедленно осторожность в том, что консультант, не свободном предложить виде по запросу.

Алфавитный указатель

А | Б | В | Г | Д | Е | Ж | З | И | К | Л | M | Н | О | П | Р | С | Т | У | Ф | Х | Ц | Ч | Ш | Щ | Э | Ю | Я

A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | X | Y | Z

0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9