Зарегистрирован Основные

Название на английском - Registered Principal


Лицензированное бумаг дилером, который также уполномочен контролировать оперативные, соблюдения и реализации торговых операций и персонала, который их персонала. Зарегистрирован директоров должны иметь все основные бумаг лицензий, необходимых для функционирования их контролировать плюс дополнительные основные лицензии.
Th Финансовая промышленная регулирующего органа (FINRA), Нью-Йоркской фондовой биржи, Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), и другие регулирующие органы требуют, чтобы определенные виды деятельности утверждаются зарегистрированная главной в ценные бумаги компании. Продажам рекламы и литературы должен быть утвержден по основным перед использованием, например.

Отдельных фирм часто дополняют утверждение процедур с более высокими уровнями контролирующего ответственности. Один из самых известных типов зарегистрированных директоров включает зарегистрированные эту директоров (Серия 4 требуется).

Алфавитный указатель

А | Б | В | Г | Д | Е | Ж | З | И | К | Л | M | Н | О | П | Р | С | Т | У | Ф | Х | Ц | Ч | Ш | Щ | Э | Ю | Я

A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | X | Y | Z

0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9