Правило лентой

Название на английском - Taping Rule


Норма, созданный Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (NASD), которая предусматривает, что специальные надзорные процедуры будут созданы, когда определенный процент от фирмы нанимают работников из брокеров / дилеров, которые были высланы или имеют их регистрация аннулирована, поскольку они нарушили торговых правил.
Процент, который используется для определения того, надзорные процедуры должны быть приняты, зависит от размера фирмы - она колеблется от 40% для малых предприятий до 20% для крупных фирм. Контрольные процедуры включают записи всех телефонных разговоров между зарегистрированными работников и оба потенциальных и существующих клиентов в течение трех лет. Есть в настоящее время 25 фирм, которые признаются в качестве дисциплинированного NASD фирм.

Алфавитный указатель

А | Б | В | Г | Д | Е | Ж | З | И | К | Л | M | Н | О | П | Р | С | Т | У | Ф | Х | Ц | Ч | Ш | Щ | Э | Ю | Я

A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | X | Y | Z

0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9