Глава трейдер

Менеджер торгового бизнеса. Он или она несет ответственность за позициями, риска и, в конечном счете прибыльности этого бизнеса. В зарегистрированных ценных бумаг фирмы, руководитель трейдера контролирует все торговцы и другого персонала в рамках своей компетенции. В частности, глава трейдер обвиняется в страховании регулирования и внутреннего соответствия по каждому работнику, который является частью торговой операции (т.е. не только трейдер).

Любой глава трейдера в ценные бумаги, операции с контролирующими и / или утверждение обязанности должны быть зарегистрированы главного, что означает, что они должны иметь все основные ценные бумаги, лицензии и обладает одно из следующих действий: серия 4, 9, 10, 23, 24, 51 и / или 53 лицензий. Точное главных экзаменов требуется зависеть от сферы применения главы трейдера обязанностей. В небольших фирмах, может быть только одна или две головы трейдеров, но и в крупных фирмах Есть часто многие головы трейдеров, каждый заряд какого-либо конкретного рынка. головой торговец для муниципальных ценных бумаг, к примеру, будет иметь, как минимум, лицензию серии 53. Различные лицензии обращаться за фьючерсами и товарами, торговыми операциями. зарегистрирована на эту главного, например, будет проводить 4 серию лицензия.