Название на английском — Registered Principal

Лицензированное бумаг дилером, который также уполномочен контролировать оперативные, соблюдения и реализации торговых операций и персонала, который их персонала. Зарегистрирован директоров должны иметь все основные бумаг лицензий, необходимых для функционирования их контролировать плюс дополнительные основные лицензии.
Th Финансовая промышленная регулирующего органа (FINRA), Нью-Йоркской фондовой биржи, Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), и другие регулирующие органы требуют, чтобы определенные виды деятельности утверждаются зарегистрированная главной в ценные бумаги компании. Продажам рекламы и литературы должен быть утвержден по основным перед использованием, например.

Отдельных фирм часто дополняют утверждение процедур с более высокими уровнями контролирующего ответственности. Один из самых известных типов зарегистрированных директоров включает зарегистрированные эту директоров (Серия 4 требуется).