Брошюра Правило

В соответствии с инвестиционным советником Закон от 1940 года, брошюры Правило требует федерально зарегистрированных инвестиционных консультантов предоставить письменное заявление, в раскрытии своих клиентов в установленные сроки в ходе консультативного процесса.

Есть два пути, в котором консультант может удовлетворить правила:
1) консультант может предоставить такое раскрытие путем предоставления клиенту Часть II Формы ADV.
2) консультант может предоставить фактические брошюра, которая содержит ту же информацию, которая содержится в Части II Формы ADV.

Включает в себя заявление о раскрытии информации, такие как консультант в деловой практике, образования, услуг и сборов, третьей стороной компенсации (если таковые имеются), любой брокер-дилер принадлежности, любое юридическое / дисциплинарных мер в отношении инвестиционного консультанта в последние 10 лет, и любые финансовые условия, которые могли бы нанести ущерб их способности выполнять обязательства клиента.