SEC Форма ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНОМ

Форме, поданной в SEC на саморегулирующихся организаций (СРО) в качестве первоначального доклада операции или поправки в первоначальный отчет, или ежеквартального отчета для экспериментальных торговых систем, работающих на саморегулирующихся организаций. В СРО является неправительственным органом, регулирующим органом над промышленностью, как, например, FINRA — финансовой отрасли регулирующий орган.
Экспериментальная система торговли означает любой торговой системы, работающей на SRO, что:
(а) был в эксплуатации менее двух лет
(б) является независимым от любой другой торговой системы, работающей на SRO
(с) в торговле не более 5% (или 1%) от среднего дневного объема американской безопасности, в течение по крайней мере в двух из последних четырех месяцев подряд
(D) в течение двух из последних четырех месяцев торгуются не более 20% от среднего объема торгов всех торговых систем, работающих в СРО.