Серия 6

А ценные бумаги лицензию, дающую владельцу зарегистрироваться как общество с ограниченной представитель и продают паевых инвестиционных фондов, переменная пенсии и страховые премии. Держатели серии 6 лицензии не разрешается продавать корпоративные и муниципальные ценные бумаги, прямого участия программ и опций.
Для того чтобы получить лицензию серии 6, кандидаты должны сдать Инвестиционная Компания / Переменной договорах Продукты ограниченной представителя (серия 6) экзамен. Серия 6 экзамена находится в ведении финансовой отрасли регулирующий орган (FINRA) (ранее Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD)), и охватывает вопросы, взаимные фонды, переменные аннуитеты, ценных бумагах и налогового законодательства, пенсионные планы и страховые продукты. Ближнего класса достигается за счет правильного ответа, по крайней мере 70 из 100 вопросов правильно в течение двух часов и 15 минут.

Кандидаты должен спонсировать член FINRA или саморегулируемая организация (СРО), с тем чтобы ввести экзамен. Получив ближнего класса, кандидаты должны зарегистрироваться FINRA через их авторам фирм, с тем чтобы сделки уполномоченным бумаг.