Правило лентой

Норма, созданный Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (NASD), которая предусматривает, что специальные надзорные процедуры будут созданы, когда определенный процент от фирмы нанимают работников из брокеров / дилеров, которые были высланы или имеют их регистрация аннулирована, поскольку они нарушили торговых правил.
Процент, который используется для определения того, надзорные процедуры должны быть приняты, зависит от размера фирмы — она колеблется от 40% для малых предприятий до 20% для крупных фирм. Контрольные процедуры включают записи всех телефонных разговоров между зарегистрированными работников и оба потенциальных и существующих клиентов в течение трех лет. Есть в настоящее время 25 фирм, которые признаются в качестве дисциплинированного NASD фирм.