Форма ADV

Требует представления Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) путем профессионального инвестиционного консультанта, который определяет стиль инвестиций, активы под управлением (AUM), и ключевых сотрудников фирмы. Форма должна ежегодно обновляется и доступна как для общественности отчет компании Управляющий свыше 25 млн. долл. США.

Если последние дисциплинарные меры были приняты в отношении консультанта, это должно быть отмечено в первом разделе Форма ADV. Второй раздел посвящен AUM, инвестиционной стратегии, механизмы сбора и услуг от фирм.

Потенциальные и текущие клиенты инвестиционный консультант всегда должен пересмотреть форму ADV на файл, поскольку он предоставляет доказательства прозрачным активом сочетания в рамках компании, а также профессиональной подготовки ключевого персонала.

Большинство консультантов будет предлагать нынешнем виде ADV с любым потенциальным клиентом в начале процесса маркетинга, в самом деле, инвесторы должны быть немедленно осторожность в том, что консультант, не свободном предложить виде по запросу.