SEC Форма N-1A

А с подачи ценным бумагам и биржам (SEC), который должен быть представлен в паевые инвестиционные фонды, за исключением страховых компаний отдельные счета и малого бизнеса инвестиционной компании, лицензированные в соответствии с США малого бизнеса администрации. Форма предназначена для содействия эффективной коммуникации между фондами и потенциальных инвесторов, в том числе информацию о деятельности Фонда фундаментальных характеристик и инвестиционные риски. Эта информация должна быть четко, с тем, что средний инвестор, который может не иметь прочную правовую и финансовую независимость, можно понять. Он также должен обеспечить сбалансированное представление о фонде, раскрывая свои позитивные и негативы.
Подача должна содержать краткое изложение фонда риски и возвращается, сборов, инвестиционных стратегий и целей, раскрытие холдингов, управление и структура организации, а также фонд истории, в том числе связанные с дополнительной информацией. Эта форма является необходимой в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года и инвестиционная компания Закона 1940 года. В SEC существенно пересмотрел форму в 1998 году для улучшения взаимных фондов раскрытия информации для инвесторов.